Wie Hartford Consulting mit einem maßgeschneiderten Web-Audit die manuelle Arbeit von Stunden auf Sekunden reduzierte

‍Über Hartford Consulting

Hartford Consulting ist ein britisches Unternehmen, das Banken, Fintechs, Zahlungsanbietern und Kryptounternehmen dabei hilft, sich vor Finanzkriminalität zu schützen und komplexe Compliance-Anforderungen zu erfüllen. Das Unternehmen verfügt über mehr als 25 Jahre Branchenerfahrung und bietet Dienstleistungen an, die von KYC-Prüfungen und der Meldung verdächtiger Aktivitäten bis hin zu Schulungen, Strategien, betrieblichen Steuer- und Maßnahmen zur Bekämpfung von Steuerhinterziehung sowie fortschrittlichen Systemen zur Kriminalitätserkennung reichen. Ihr maßgeschneiderter, kostengünstiger Ansatz reduziert das regulatorische Risiko, schützt den Ruf und bietet Kunden die Tools, um ihren Betrieb abzusichern.

Die Herausforderung

Zum vielfältigen Kundenstamm von Hartford Consulting gehören Finanzinstitute, die in den USA qualifizierte Vermittler sind. Diese Unternehmen müssen alle drei Jahre eine Prüfung ihrer Prozesse, Dokumentation und Berichterstattung durchführen.

Um dies zu unterstützen, benötigte Hartford Consulting eine sichere und dennoch intuitive Webanwendung, um die zeitaufwändigen manuellen Berechnungen zu ersetzen, die erforderlich waren, um die Anzahl der Konten zu ermitteln, die für regelmäßige Überprüfungen ausgewählt werden sollten. Außerdem wollten sie ihren Kunden eine kostengünstige Alternative zu den teuren Dienstleistungen großer Finanzunternehmen bieten.

Um diese Idee zum Leben zu erwecken, wandte sich Hartford Consulting an Brainhub und stützte sich dabei auf unsere Erfahrung im britischen Markt- und Finanzsektor.

Ziele des Projekts

• Minimieren Sie den Zeit- und Arbeitsaufwand, der für Beispielberechnungen für QI-Konten erforderlich ist.
• Bieten Sie Ihren Kunden im Vergleich zu großen Finanzunternehmen eine günstigere Lösung.

Team des Projekts

• 1 Projektleiter
• 1 Softwareingenieur
• 1 Geschäftsanalyst
• 1 Produktdesigner

Technischer Stack

React, Tanstack, PostgreSQL, Clerk, Stripe

Die Lösung: Der Safe Harbor-Musterrechner von IRS QI Periodic Review

Wir haben den Safe Harbor Sample Calculator von IRS QI Periodic Review von Grund auf neu entwickelt, um die QI-Kontenmuster unserer Kunden für regelmäßige Überprüfungen schnell berechnen zu können.

Zuvor führten die Berater von Hartford diese Berechnungen manuell mithilfe von Excel-Tabellen durch, und der Vorgang dauerte Stunden. Das neue Tool automatisierte diese Aufgabe und reduzierte den Zeitaufwand von mehreren Stunden auf nur wenige Sekunden.

So funktioniert's

Das Tool berechnet anhand der IRS Safe Harbor-Methode eine Stichprobe für ein QI-Konto für eine regelmäßige Überprüfung. Benutzer laden eine vollständige Liste der QI-Konten hoch, die im Berichtsjahr Einnahmen aus den USA erzielt haben. Sie sind in direkte Konten in den USA, direkte Konten außerhalb der USA, indirekte Konten und PTP-Konten (einschließlich PTP-Werte) unterteilt. Der Rechner bestimmt die erforderliche Stichprobengröße für jede Kategorie, wendet einen Zufallszahlengenerator auf ausgewählte Konten an und generiert einen herunterladbaren Bericht mit der vollständigen Methodik für die Aufnahme in den Periodic Review.

Die wichtigsten Funktionen

• Daten in mehreren Formaten importieren (xlsx, csv, Google Sheets)
• Führen Sie Berechnungen auf der Grundlage des vom IRS zugelassenen Algorithmus durch
• Visualisieren Sie die Ergebnisse für mehr Klarheit
• Kaufe Credits und gib sie für Berechnungen aus
• Laden Sie Ausgabedaten in mehreren Formaten herunter
• Greifen Sie auf ein Benutzerkonto mit Berechnungshistorie zu
• Ermöglichen Sie die Adminverwaltung von Benutzern und Zahlungen

Ergebnisse

Hartford Consulting benötigte ein intuitives und zuverlässiges Tool, um den manuellen Aufwand zu minimieren und seinen Kunden Kosteneinsparungen zu ermöglichen. Zusammen mit Brainhub erreichten sie dies mithilfe des Safe Harbor-Stichprobenrechners von IRS QI Periodic Review.

Die Lösung reduzierte den Zeitaufwand für die Erfassung von Daten und die Durchführung von Berechnungen von Stunden auf Sekunden. All dies wurde pünktlich, im Rahmen des Umfangs und des Budgets erbracht — im Einklang mit den Projektmanagement-Praktiken von Brainhub.

Abgesehen von den messbaren Ergebnissen ist die Zusammenarbeit mit Hartford Consulting für uns bei Brainhub eine erfreuliche Erfahrung. Die großartige Atmosphäre, kombiniert mit einer offenen und ehrlichen Kommunikation, macht diese Partnerschaft sowohl effektiv als auch zufriedenstellend.